Examen Final Certificado en Auditoría Digital

Los siguientes marcos normativos son certificables.

a. ISO 27.001.

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b. NITS.

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c. PCI DSS.

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d. Solo A y C.

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e. Todas la anteriores.

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¿Cuál de las siguientes acciones refleja mejor el paso de auditor “informador” a “asesor de confianza”?

Entregar informes técnicos detallados y mantenerse disponible para consultas.

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Alinear los hallazgos con las prioridades estratégicas y proponer mejoras concretas.

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Auditar con rigurosidad, sin involucrarse en la toma de decisiones de otras áreas.

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Aplicar únicamente las normativas sin entrar en conversaciones de valor.

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Para el tratamiento de los riesgos de seguridad de la información, existen las siguientes opciones.

a) Evitarlo

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b) Reducirlo

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c) Transferirlo

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d) Aceptarlo

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e) Todas la anteriores

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En el modelo Ethos, Pathos y Logos, ¿cuál de las siguientes prácticas fortalece el “Pathos”?

Incluir referencias técnicas y normativas en tus presentaciones.

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Demostrar coherencia entre lo que se dice y lo que se hace.

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Conectar con tu audiencia a través de historias, metáforas y empatía.

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Presentar gráficos e indicadores con comparaciones claras.

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Inicialmente, ¿Cuál es la cantidad sugerida de indicadores que una empresa debería implementar?

3 Indicadores.

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4 Indicadores.

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10 Indicadores.

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5 Indicadores.

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¿Frente a un cuello de botella en tu trabajo, ¿cuál es la secuencia de reacción más recomendable según lo visto en el taller?

Quejarse → Solicitar ayuda → Esperar respuesta.

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Resentir → Documentar el problema → Enviar reclamo formal.

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Consentir → Documentar → Informar al jefe.

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Detectar el problema → Aceptarlo si es inamovible, o inventar una acción que lo transforme.

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Favor mencione una característica principal que diferencian una auditoria continua versus monitoreo continuo.

La auditoria continua es realizada por el área de auditoria interna a diferencia que el monitoreo continuo es conducido por el área y/o gerencia que es responsable del monitoreo.

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La auditoria continua es parte de un proceso de aseguramiento a diferencia que el monitoreo continuo forma parte de la estructura del control de COSO sobre las funciones de supervisión.

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La auditoria continua si es primordial contar con un reporte para hacer seguimiento a diferencia que el monitoreo continuo no siempre se requiere un reporte.

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Todas las anteriores.

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¿Cuál de estos elementos fortalece tu red de influencia en la organización?

Ser eficiente y cumplir con tus tareas individuales.

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Participar en actividades sociales con todos los niveles de la empresa.

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Construir relaciones intencionadas con personas clave y aportarles valor.

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Evitar conflictos y mantener perfil bajo.

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¿Qué es DAX?

Es un lenguaje corporal en Programación Neurolingüística.

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Es un lenguaje de fórmulas utilizado en la herramienta de análisis de datos Power BI que permite realizar cálculos personalizados y análisis de datos.

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Es un lenguaje para transformar datos en números.

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Es un lenguaje para gestionar y consultar bases de datos.

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¿Por qué el desafío de disrupción es cada día más complejo?

Porque la tecnología crece a velocidad exponencial.

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Porque la IA nos obliga a repensar los procesos.

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Porque la expectativa de los stakeholders aumenta.

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Todas las anteriores.

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¿Qué es un ETL?

Es un proceso que permite realizar una Extracción, Transformación y Carga de datos, y es un método utilizado en la gestión de datos para recopilar, limpiar, transformar y cargar datos de diversas fuentes en un destino común, como un almacén de datos o un lago de datos.

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Es un proceso que se utiliza en el desarrollo web, desarrollo de videojuegos, aplicaciones móviles y construcción de servidores web, sigue siendo entonces el lenguaje de programación más utilizado en la actualidad, en todo el mundo.

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) Es un proceso que permite a los desarrolladores utilizar varios estilos de programación diferentes al crear programas. Se emplea para el desarrollo de Back end, ciencia de datos y desarrollo de aplicaciones.

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Es una plataforma de código abierto para programación interactiva que permite crear y compartir documentos que contienen código, ecuaciones, visualizaciones y texto narrativo.

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¿Qué es la transformación digital de la Auditoría Interna?

Proceso de cambio de Mindset (mentalidad).

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Habilita el desarrollo de nuevas competencias, prácticas y tecnologías.

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Aborda riesgos emergentes.

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Todas las anteriores.

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¿Cuál es la característica principal que distingue a la Inteligencia Artificial Generativa de la IA Tradicional y el Machine Learning, según su impacto en la función de auditoría interna?

Su objetivo es clasificar y predecir resultados a partir de grandes conjuntos de datos.

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Se basa en reglas predefinidas y no necesita datos de entrenamiento.

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Tiene la capacidad de crear contenido original y realista (como texto, imágenes y código).

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Se utiliza exclusivamente para la automatización de tareas repetitivas.

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¿A qué apunta la Auditoría Interna Digital?

a. Ser dinámica y proactiva.

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b. Analizar el 100% de los datos (no muestras).

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c. Aumentar el ambiente de control (frecuencia y cobertura).

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d. Todas las anteriores.

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En la fase de ejecución de una auditoría, ¿cuál de las siguientes aplicaciones de la IA Generativa sería más útil para automatizar las pruebas de control?

Análisis predictivo para identificar áreas de alto riesgo antes de la planificación.

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Creación de escenarios de prueba sintéticos para evaluar la resiliencia de los controles.

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Redacción automática de los hallazgos y recomendaciones basados en datos recopilados.

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Generación de plantillas de informes de auditoría con la estructura estándar.

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¿Qué es un mapa de riesgo vivo?

a. Herramienta visual.

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b. Permite identificar, evaluar y priorizar riesgos relevantes.

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c. Refleja cambios en el entorno, objetivos y comportamientos en la organización.

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d. Todas las anteriores.

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¿Qué aspecto es crucial para que el auditor pueda evaluar la gobernanza corporativa y el ciclo de vida de los modelos de IA?

La capacidad de programar los modelos de IA desde cero.

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El desarrollo de un marco de trabajo específico para auditar sistemas con IA.

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La implementación de un sistema de IA para generar automáticamente el informe de auditoría.

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El enfoque en la automatización de todas las tareas de aseguramiento.

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A pesar de las similitudes entre ambos perfiles, ¿Qué elemento(s) tiende(n) a estar presente(s) en mayor medida en un perfil de data scientist y NO necesariamente en un data analyst?

El uso de Excel o PowerBI.

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El uso de técnicas de machine learning.

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Enfoque en apoyar decisiones estratégicas o de futuro.

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A, B y C.

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Sólo B y C.

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En el contexto de la gestión de riesgos de la IA, el concepto de “caja negra” se refiere al desafío de:

El riesgo de que los modelos de IA sean vulnerables a ciberataques.

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La falta de transparencia en la toma de decisiones de un modelo de IA.

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Los sesgos inconscientes incorporados en los datos de entrenamiento.

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El uso de la IA sin una supervisión humana adecuada.

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¿Cuál es el orden correcto, desde lo general a lo particular, en los siguientes conjuntos?

Deep learning, machine learning, LLM.

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Machine learning, deep learning, artificial intelligence.

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Artificial intelligence, deep learning, machine learning.

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Artificial intelligence, machine learning, deep learning.

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Ninguna de las anteriores.

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La “Transformación digital de la Auditoría Interna” responde a la necesidad que tienen nuestras partes interesadas por:

Efectuar revisiones con mayor frecuencia.

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Realizar mas y mejores análisis.

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Tener una mayor cobertura en las revisiones.

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Tener la capacidad de anticiparse.

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Todas las anteriores.

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¿Cuál o cuáles de las siguientes afirmaciones son correctas en relación a las herramientas revisadas en el módulo Analytics / visualización de datos?

Pandas es una biblioteca de Python versátil y flexible para el análisis y manipulación de datos tabulares, como hojas de cálculo, archivos .csv, etc.

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Usamos import pandas as pd para abreviar la importación de Pandas.

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Los notebooks (archivos ipynb) permiten combinar celdas de código y de texto, permitiendo mejores explicaciones y documentación.

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Plotly Express permite crear gráficos de forma simple, con la ventaja de desplegar información adicional donde se posa el cursor.

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Todas las anteriores.

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De acuerdo a los contenidos analizados en clases, no es posible incorporar elementos de agilidad en el desarrollo de la auditoría tradicional.

Verdadero.

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Falso.

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¿Cuáles son las funcionalidades que permiten transformar la data entre formato largo y ancho?

melt y pivot.

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Merge y Unmerge.

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Groupby y Attach.

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Head y Tail.

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Ninguna de las anteriores.

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Cual de los siguientes NO es considerado un beneficio de implementar Auditoría Continua en las organizaciones:

Mitigar el riesgo de muestreo.

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Irradiar sensación de control.

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Mejorar las evaluaciones de desempeño de los auditores internos.

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Fortalecer el entorno de control mediante el monitoreo continuo de los riesgos claves.

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Reducción en el costo que implica la evaluación de controles internos.

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El principio de la seguridad de la información se encarga de resguardar la.

Confidencialidad.

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Integridad.

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Disponibilidad.

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Solo A y B.

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Todas las anteriores

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La hoja de ruta para la transformación digital de la función de Auditoría Interna está compuesta de las siguientes etapas consecutivas:

Diagnóstico, Visión, Diseño, Implementación.

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Diseño, Visión, Diagnóstico, Implementación.

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Visión, Diagnóstico, Diseño, Implementación.

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Visión, Diseño, Diagnóstico, Implementación.

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Ninguna de las anteriores.

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El marco de ciberseguridad del “NITS” aborda los dominios de.

a. Identificación y Protección.

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b. Protección y Detección.

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c. Respuesta y Recuperación.

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d. Sola A y C.

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e. Todas las anteriores.

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El modelo de madurez digital de la Función de Auditoría Interna revisado en clases, evalúa las siguientes dimensiones.

Plan de Auditoría Dinámico, Ejecución Agil, Informes y Seguimiento Digital, Mapa de Riesgo Dinámico y Automatización.

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Plan de Auditoría Agil, Ejecución, Informes y Seguimiento Digital, Mapa de Riesgo Dinámico y Automatización.

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Plan de Auditoría Agil, Ejecución, Informes y Seguimiento Digital, Mapa de Riesgo Dinámico y, Competencias y habilidades.

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Plan de Auditoría Dinámico, Ejecución Agil, Informes y Seguimiento Digital, Mapa de Riesgo Dinámico y, Competencias y habilidades.

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Plan de Auditoría Dinámico, Ejecución, Informes ágiles y Seguimiento Digital, Mapa de Riesgo Dinámico y, Competencias y habilidades.

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La IAM es compatible con.

a) La confidencialidad ya que evita que entidades no autorizadas tengan accesos a la información.

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b) La integridad ya que evita que entidades no autorizadas tengan accesos a modificar.

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c) La autenticidad ya que evita que ingresen entidades no confiables.

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d) La identificación de auditoria que hace responsable a las entidades.

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e) Todas las anteriores.

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